QUIENES SOMOS
Somos especialistas en el diseño e implementación de políticas y procedimientos que refuerzan la operación de la Sociedad y por ende, aseguran el cumplimiento del marco regulatorio aplicable a nuestros clientes.
Compromiso
COMPLIANCE
Nuestro compromiso es brindarte la asesoría necesaria y suficiente en cualquier tema relacionado con el cumplimiento regulatorio en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), asimismo, estamos comprometidos a que tu operación, se desarrolle bajo un esquema de apego normativo respecto lo que establecen los lineamientos en materia de otorgamiento de servicios financieros.
En ese sentido, desarrollamos un programa de cumplimiento normativo enfocado a que, de manera progresiva, tu organización cumpla con lo establecido en la norma aplicable.
¡LA IDEA ES QUE CUMPLAS, NOSOTROS TE AYUDAMOS!
Cumplimiento en materia de PLD/FT
Cumplimento en materia de servicios financieros
Organización libre de sanciones.
¡Contáctanos para proponerte un plan a tu medida!
SOLUCIONES
Algunas de las soluciones que ofrecemos para tu organización son las siguientes:
Consultoría en Compliance;
Acompañamiento en el cumplimiento de tus obligaciones ante la CNBV y CONDUSEF;
Acompañamiento en el cumplimiento de las obligaciones contenidas en la LFPIORPI;
Desarrollo del plan de acción correctivo enfocado a subsanar los hallazgos, recomendaciones y observaciones derivadas de alguna visita de la CNBV o de la auditoría anual realizada por el auditor interno o por auditor externo independiente;
Diseño y elaboración de formatos de identificación y conocimiento del cliente:
Elaboración y actualización del Manual de Cumplimiento;
Programa de remediación de expedientes;
Revisión y/o elaboración de contratos de adhesión
ÁREA DE CONSULTA NORMATIVA
Ley Antilavado
Disposiciones aplicables a SOFOMES
Disposiciones aplicables a SOCAPS y SOFOMES
AUDITORÍAS
Una auditoría es el proceso de evaluación de los controles y procesos internos que se llevan a cabo dentro de las organizaciones con el ánimo de conocer sus características específicas y el grado de cumplimiento respecto de los ordenamientos legales establecidos.
Nuestra labor de auditoria no solo se limita a detectar situaciones correctivas, sino que la desarrollamos con un enfoque preventivo, el cual, les permite a nuestros clientes implementar mecanismos de control interno los cuales aseguran una Organización robusta en diversas áreas internas
Auditoria a Entidades Financieras
A través de nuestra auditoría basada en riesgo, evaluamos el nivel de cumplimiento del marco regulatorio aplicable, analizamos en conjunto los sistemas automatizados y el grado de eficiencia de los mismos.
Auditoria a entidades que desarrollen Actividades Vulnerables
Conoce cual es nivel de cumplimiento de tu programa de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI).
Anticípate a las revisiones por parte del Servicio de Administración Tributaria (SAT).
AUDITORIA EN MATERIA DE CONTROL INTERNO
El control interno de una empresa se define como aquellas actividades que trabajan en conjunto y que se integran a las operaciones normales de la organización con el objetivo de:
• Proteger activos
• Minimizar errores
• Garantizar una operación adecuada
• Cumplir los objetivos
Nuestra labor de auditoria consiste en detectar áreas de oportunidad respecto de los controles internos que tiene implementados la organización a fin de asegurar la utilidad y la eficiencia de los mismos.
AUDITORIA FINANCIERA
Dentro de los objetivos principales que se buscan en el desarrollo de la auditoria financiera podemos señalar los siguientes:
• Señalar la razonabilidad de los estados financieros, considerando el marco legal por el cual fueron desarrollados.
• Constatar que se realicen de manera eficiente todos los controles relacionados con los ingresos y las políticas aplicables a los gastos.
• Determinar el grado de cumplimiento respecto de la disposición legal, las normas y los reglamentos que se aplican en la ejecución de las actividades que se deben desarrollar.
• Verificar el grado de cumplimiento respecto de los objetivos y las metas establecidas señalados en diversos documentos base.
• Diseñar recomendaciones que mejoren el control interno y fortalezcan la eficiencia operativa.
AUTORIZACIONES Y REGISTROS
Nuestra experiencia en la consultoría, nos permite tener claro el horizonte del conjunto de actividades y tramites necesarios para lograr el objetivo que buscas.
Los trámites con los que te podemos ayudar son:
• Dictamen técnico ante la CNBV (SOFOM ENR, Centro Cambiario y Transmisor de Dinero);
• Alta en el Registro de Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero (RECC-TD);
• Alta en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros de la CONDUSEF;
• Solicitud de la clave institucional ante CONDUSEF; y
• Integración correcta de la solicitud para operar como Institución de Tecnología Financiera ante la CNBV.
DICTAMENES REALIZADOS
ALTAS RECC-TD
REGISTROS CONDUSEF
INTEGRACIONES CNBV
CONSULTORIA Y CAPACITACIÓN
CONSULTORIA
Nuestro acompañamiento en el desarrollo de tus negocios, es fundamental para el logro de los objetivos que buscas.
Nuestros servicios de consultoría están dirigidos a instituciones financieras o a Entidades y/o negocios que busquen el cumplimiento regulatorio y con ello disminuir el riesgo de posibles sanciones por parte de los Organismos reguladores.
Dichos servicios contemplan una amplia gama de asesoría ilimitada, enfocada en todo momento a que nuestros clientes tengan la certeza de estar cumpliendo con el marco regulatorio aplicable.
CAPACITACIÓN
La capacitación continua es una herramienta crucial que las organizaciones de hoy en día, deben considerar como una forma de cerrar las brechas relacionadas con la participación y la retención del talento interno.
Nuestros cursos de capacitación están desarrollados bajo modelos certificados por la SEP y te aseguran contar con personal cuyos conocimientos adquiridos en dichas sesiones, coadyuven en el desarrollo eficiente de sus labores.
Solicita nuestros temarios para identificar que curso es el que se adecua a tus necesidades.
Contacto
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